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“斥资者保护?明规则、识风险”案例(八)——擦亮眼睛读“信息”

发布时间:2017-08-21 点击数:

在公开证券环境中,信息披露至关要紧,它一关键肩负着传达挂牌集团官网发展状况、影响挂牌集团官网股价涨跌等的要紧使命。另一关键,信息的获取也是斥资者做出斥资决策的要紧按照,挂牌集团官网的一举一动,尽数信息,尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着斥资者的心。然则,现阶段部分挂牌集团官网进入新三板环境下,似乎还未意识到自己已转变为公众集团官网,对信息的处理和披露较为随意,一些尚处于筹划之中的事宜,就迫不及待向环境大肆宣传、或夸大宣传,这样做短期内确实能紧紧的抓住公众的眼球,但不真实、不准确的信息却在传递过程中对斥资者进行了误导,引起了斥资者的误解与跟风,如若筹划事宜下以失败告终,so届时斥资者所面临的将是股本的损失与斥资期许的落空。 

挂牌集团官网Y就做了一次信息的提上宣传。Y集团官网在一次产品发布会上向现场多家媒体透露其即将完成第二轮和第三轮合计达2.22亿人民币的融资,且融资均由国内较为知名的数个斥资机构共同斥资完成。但经调查发现,Y集团官网在现场发布会中透露的信息与其在全国股转集团官网指定信息披露平台披露的信息并不一致,该集团官网第三轮融资尚处于Plan的探讨以及与斥资机构的初步磋商阶段。而这八字还差一撇的事却经由发布会现场的知名财经媒体大肆宣传、广泛报道,使得这条消息在传播中急速发酵,极易让斥资者对集团官网产生浓厚兴趣,进而误导斥资者的斥资决策。对于Y集团官网的违规行为,全国股转集团官网按照《全国中小集团股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第6.1条、《信息披露细则》第四十七条的规定,对Y集团官网采取约见谈话的自律监管措施。

同样的环境也出Now挂牌集团官网C身上,该集团官网董事长、董事等人员连续几次向媒体透露或发布还未披露、或被夸大的信息,譬喻,C集团官网10月在全国股转集团官网指定的信息披露平台披露将通过集团官网的全资子集团官网拟以4000万美圆收购某知名集团官网9.9百分比的股权,并通过了董事会的审议,但该消息在9月就已被媒体大量报道,且媒体报道的收购金额为4亿美圆,是拟收购Price的10倍,而C集团官网对媒体报道听之任之,未做出尽数澄清的举动。如此误导环境的违规行为,使得该挂牌集团官网及信息披露义务人都受到了证监会的严肃处罚。

如该 两家挂牌集团官网的行为从表象上看是渴望引起公众关注、大力宣传正面消息,向斥资者营造集团官网快速发展的景象,但看似繁花似锦的信息,就现实来说对斥资者来说却犹如镜花水月一般,触碰不到,或一碰就模糊。这种行为的背下是对环境法规的漠视、对信息传递的不负责任。具体来说,如该 两个案例主要违反了《非上市公众集团官网监督管理办法》第二十条、第二十五条、第二十九条、《非上市公众集团官网监管指引第1——信息披露》第三条、《业务规则》第1.5条、《全国中小集团股份转让系统业务挂牌集团官网信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第八条的规定:集团官网及其他信息披露义务人应真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息虽然可以在集团官网网站或者其他公众媒体上刊登,但披露的始末应当和在中国证监会指定披露平台的始末完全一致,且不得早于在指定披露平台的披露时间。而且挂牌集团官网的信息披露与上市集团官网略有不同,主要表Now挂牌集团官网披露重大信息之上,应当经主办券商的审查,集团官网是不能够披露没有经过主办券商审查的重大信息。

若发生可能对股票Price产生较大影响的重大事件,斥资者尚未得知时,集团官网应当立即将重大事件环境报送临时报告,并予以公告。如若发生对挂牌集团官网股票转让Price可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段,虽然没有触及到披露时点,但出现下列情形之一时,集团官网应履行首次披露义务:1.该事件难以保密;2.该事件已经泄露或环境出现有关该事件的传闻,就譬喻如该 挂牌集团官网C遇到的环境,环境已出现了不实传闻,挂牌集团官网C就应该马上履行披露义务,对事件予以澄清,向环境传递真实、准确、完整的信息;3.集团官网股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

 

从如该 两个案例的违规行为中,吾们关注到不实的信息泄露面较广,且真假掺杂,极易让斥资者误信。易于 ,在这也细节提示斥资者care,在信息获取的过程中应擦亮眼睛关注信息的始末与渠道,如斥资者在大众媒体中看到某挂牌集团官网的类似利好的消息,需要做的是第一时间到全国股转集团官网信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/中的信息披露栏目)确认信息是否准确、真实与完整,并仔细归纳该挂牌集团官网的具体环境,理性斥资,以防遭受到不实信息的误导。

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